中國部分公司證券及相關衍生品交易的限制

2020年11月12日，美國總統特朗普發布了一項行政命令（「EO 13959」），禁止美國人士交易中國涉軍企業名單中的若幹公司（「CCMC」）的證券及其衍生品。2021年6月3日，美國總統拜登發布了行政指令（EO 14032），對 EO 13959 進行了修訂，並對行政命令 EO 14032 的附件中確定的59家中國軍工企業(「CMIC」)的投資施加了類似的交易限製。

EO 14032 禁止美國人士交易任何被認定為CMIC的證券及其衍生品。EO 13959 命名的CCMC，現更改為CMIC。

您有責任評估您的持股，並確定它們是否在任何被指定為CMIC的公司中擁有直接、間接或衍生的所有權權益。

你可以查看 EO 14032[1] 中對CMIC的定義。受該命令約束的名單可在 Non-SDN 中國軍工公司名單(「NS-CMIC名單」)中獲取，詳見：NS-CMIC list[2]。

該行政命令於美國東部夏令時2021年8月2日上午12:01開始生效，適用於該行政命令附件中列出的任何人員。未來被認定為CMIC的限製將在其被認定並加入 NS-CMIC 清單60天後的美國東部時間上午12:01生效。

美國人士須在2022年6月3日美國東部夏令時上午12:01前剝離該行政命令附件中列出的任何受CMIC限製的證券。對於未來被確定為CMIC受限製實體的公司，美國人士須在相關實體加入NS-CMIC名單的365天內完成剝離。

上述所有內容僅供參考，均不構成任何認購或達成任何交易之要約、推薦、邀請或招攬的一部分。

若此通知的英文版和中文版有任何不一致之處，當以英文版為準。

[1] https://www.federalregister.gov/documents/2021/06/07/2021-12019/addressing-the-threat-from-securities-investments-that-finance-certain-companies-of-the-peoples

[2] https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/consolidated-sanctions-list/ns-cmic-list