日本証券業協会による処分について

2026年9月16日
moomoo証券株式会社

【重要なお知らせ】

日本証券業協会による処分について

　2026年6月19日付の関東財務局による行政処分（業務停止命令および業務改善命令）（※1）、ならびに8月26日付の東京証券取引所および大阪取引所による戒告処分（※2）に続き、当社は本日、日本証券業協会から勧告および過怠金5,000万円の賦課（以下「本協会処分」といいます。）を受けました。これらはいずれも同一事案に対する処分であり、今般の本協会処分は、上記の行政処分および取引所処分に加えて新たに発覚した問題に基づくものではありません。本協会処分では、再発防止策の実施、および、その実施状況ならびに進捗状況に関する報告も求められております。

　当社は、この一連の処分を極めて重く受け止めており、お客さま、取引所、協会、市場関係者をはじめとする皆さまにご心配とご迷惑をおかけしておりますことを、あらためて深くお詫び申し上げます。なお、本協会処分による当社の財務健全性への影響はなく、お客さまの資産およびお取引に直接の影響が及ぶことはございません。お預かりした資産は、法令に基づき当社の資産と分別して管理しております。

　当社は、今回の事態について、個別の業務上行為にとどまらず、経営管理態勢および内部管理態勢を含む、組織全体の課題として認識しています。この認識のもと、経営体制および組織的な監督機能の抜本的な改革を進めております。7月21日に公表した改善・再発防止に向けた取り組み（※3）を着実に実行することで、お客さまをはじめとする関係者の皆さまからの信頼回復に全力で努めてまいります。

※1　本年6月19日付の重要なお知らせ「金融庁による行政処分について」
https://www.moomoo.com/jp/newsroom/fsa-administrative-action-0619

※2　本年8月26日付の重要なお知らせ「東京証券取引所及び大阪取引所による処分について」
https://www.moomoo.com/jp/newsroom/jpx-reprimand-0826

※3　本年7月21日付の重要なお知らせ「行政処分に基づく業務改善報告書の提出について」
https://www.moomoo.com/jp/newsroom/fsa-administrative-action-0721

以上

＜本件に関するお問い合わせ先＞

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