令和８年６月19日
各位
moomoo証券株式会社
令和８年６月５日に、証券取引等監視委員会により、当社に対する検査の結果として当社に行政処分を行うよう、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して勧告がなされておりましたが、本日、当社は関東財務局長より下記のとおり、金融商品取引法第51条及び同法第52条第1項に基づく業務停止命令及び業務改善命令（以下「本件行政処分」といいます。）を受けました。
この度、本件行政処分を受けたことにより、お客さまをはじめ関係者の皆さまに多大なるご迷惑とご心配をおかけしておりますことを深くお詫び申し上げます。
当社経営陣全体は、本件行政処分を厳粛に受け止めており、より実効性の高い経営管理態勢の構築に取り組んでおります。
その一環として、2026年6月17日付に、旧代表取締役兼社長の伊澤 フランシスコ（いざわ ふらんしすこ）が退任し、旧取締役兼執行役員の小島 譲（こじま ゆずる）が代表取締役兼社長代行に就任いたしました。
新たな経営体制の下、当社は、再びこのような事態を起こさぬよう、再発防止に向けて、経営管理態勢の刷新、内部管理態勢の強化及びコンプライアンスの徹底に全社を挙げて取り組んでまいります。また、法令遵守及び投資者保護を、すべての業務運営及び意思決定における最重要事項として位置づけ、信頼回復に努めてまいる所存です。
なお、下記の業務停止命令及び業務改善命令の結果、既存のお客さまの資産やお取引に直接の影響が及ぶことはございません。
記
新規の口座開設に係る勧誘及び受付業務を令和8年6月19日から令和8年9月18日まで停止すること。
1) 本件に係る根本的な原因の分析に基づき、再発防止に向けて、速やかに以下の点を含む実効性のある業務改善計画を策定し、着実に実施すること。
① 今回の処分を踏まえた、経営陣を含む責任の所在の明確化
② 適正かつ健全な業務運営の確保を目的とした経営管理態勢及び内部管理態勢の見直し
③ NISAの対象商品として取り扱った全ての有価証券の適正性の検証及び検証結果を踏まえた顧客に対する適切な対応
④ 顧客からの入出庫の申請を一律に受け付けていない状況の早期是正
⑤ 口座開設を謝絶等した顧客に係る疑わしい取引の届出の必要性の判断及び判断結果を踏まえた届出の実施
⑥ 役職員へのシステム管理の重要性の意識付け及びシステムリスク管理態勢の充実・強化
⑦ 本件行政処分の内容についての顧客に対する適切な説明
2) 上記1)に係る対応・実施状況について、令和8年7月21日までに書面で報告することとともに、その後の進捗状況を四半期末経過後（初回を令和8年9月末基準とする）15日以内を期限として、以降、そのすべてが終了するまでの間、書面で報告すること。
以上
＜本件に関するお問い合わせ先＞
moomoo証券株式会社
【お客さまからのお問い合わせ】
固定電話から：0120-58-7133（通話料無料）
携帯電話から：03-6387-9318（通話料有料）
＊受付時間 平日 8:30～17:00（土日祝日を除く）
メールアドレス：clientservice@jp.moomoo.com
【報道関係者からのお問い合わせ】
電話番号：03-6845-3636（18時以降は自動音声に切り替わります。恐れ入りますが、メールにてお問い合わせください）
メールアドレス：moomoojp-mkt@jp.moomoo.com
