令和8年7月21日
moomoo証券株式会社
当社は、令和8年6月19日付で関東財務局より、金融商品取引法第52条第1項及び同法第51条に基づく業務停止命令及び業務改善命令（以下「本件行政処分」といいます。）を受けたことにつき、本日、同局に対して業務改善報告書を提出いたしました。
このたびは、当社の管理態勢が十分ではなく、皆様に多大なるご心配とご迷惑をおかけしましたこと、心よりお詫び申し上げます。また、かかる状況にもかかわらず、温かいご支援とご理解を賜り、誠にありがとうございます。当社は、お客さま一人一人の安心と利益を最優先に考え、適切な業務運営の徹底に全社一丸となって取り組んでまいります。お客さまから真に信頼される企業であり続けられるよう、誠実かつ真摯に努めてまいる所存でございます。
■改善策の概要
１．責任の所在の明確化及び役員等に対する措置：
経営陣の交代
関係役員の報酬等への反映を今年度の人事考課において対応
２．経営管理態勢及び内部管理態勢の見直し：
代表取締役 地域統括責任者が当社全体の経営管理を統括
代表取締役 社長代行は、内部管理態勢の再構築、関係部署の改善対応、外部専門家の活用、取締役会への報告及び当局への報告を主導
社外取締役を招聘
代表取締役 社長代行を本部長とする業務改善対策本部を設置
３．NISAの対象商品として取り扱った全ての有価証券の適正性の検証及び検証結果を踏まえた顧客に対する適切な対応：
対象としたすべての有価証券に対する検証及び全対象顧客への原状回復・NISA年間投資枠の復活を一部完了し、引き続き対応中
銘柄管理基準・NISA登録判定基準・顧客対応手順書の整備及び法務コンプライアンス部の意思決定への早期関与制度化を推進
４．有価証券の入出庫への対応：
令和8年6月19日より個人顧客向けの日本株式・米国株式の出庫対応を開始
令和8年7月21日より個人顧客向けの投資信託の出庫対応を開始
個人顧客向け投資信託の入庫及び法人顧客向けの日本株式・米国株式の出入庫は同年8月末を目途に順次対応予定
５．口座開設を謝絶等した顧客に係る疑わしい取引の届出の必要性の判断及び判断結果を踏まえた届出の実施：
対象取引を全件再審査完了
届出が必要と判断したものについては令和8年1月末日に届出を完了
６．役職員へのシステム管理の重要性の意識付け及びシステムリスク管理態勢の充実・強化：
関連台帳の整備、サイバー攻撃対応計画の刷新
IT部・内部監査室の人員強化及び役職員向けシステムリスク意識改革研修を実施
弊社は、今般の行政処分を厳粛に受け止め、法令遵守と顧客保護を事業の根幹に据えた経営態勢の再構築に全社一丸となって取り組んでまいります。皆様からの信頼を一日も早く回復できるよう、誠実に努めてまいる所存です。
以上
＜本件に関するお問い合わせ先＞
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