大规模交易人报告

2011年，美国证券交易委员会 (SEC) 制定了大规模交易人报告规则，即规则13h-1。该规则旨在增强SEC识别大额市场参与者、收集其交易信息并分析其交易活动的能力。“大规模交易人”是指1) 任何日历日内交易的美国交易所上市股票和期权等于或超过200万股或2,000万美元；或2) 任何日历月内交易的美国交易所上市股票和期权等于或超过2,000万股或2亿美元的任何美国或非美国个人或实体。

被认定为“大规模交易人”的客户需要通过SEC的Edgar系统填写表格13H，以获取一个大规模交易人识别号 (“LTID号”) 。获得LTID号后，客户应当将其提供给自己的经纪商，经纪商将通过综合审计跟踪 (CAT) 系统报告客户的日常活动。个人或实体的交易量或交易额如等于或超过上述任一阈值，应当在10天内获取并报告该LTID号。如客户未提供LTID号，Moomoo Financial将为客户分配一个未识别的LTID号，以符合向监管报告的要求。在Moomoo Financial分配上述未识别的LTID号码后的14个日历日内，如客户仍未提供其LTID号，那么客户将被限制交易。“大规模交易人”客户有年度申报要求，个人或实体需知悉。以上相关内容的全文可参见下列SEC网站。

SEC大规模交易人规则：https://www.sec.gov/rules/final/2011/34-64976.pdf

EDGAR系统表格13H：http://www.sec.gov/info/edgar.shtml

SEC表格列表：https://www.sec.gov/forms

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