2024年1月10日，國家金融監督管理總局安徽監管局公開披露了對徽商銀行股份有限公司的行政處罰。
行政處罰信息公開表顯示，徽商銀行股份有限公司被國家金融監督管理總局安徽監管局處以罰款395萬元。主要非法違規事實爲：“管理不到位，違規向虛假項目提供融資；同業授信管理不審慎；EAST系統數據失真；受託支付管理不規範”。
2023年被監管部罰沒超1800萬元
麪包財經梳理發現，據不完全統計（以公告日統計，下同），今年以來徽商銀行及其分支機構多次被監管部門處罰（不含個人處罰），累計被罰沒金額超1800萬元。其中，百萬級的大額罰單共計有6張。
2023年5月30日，徽商銀行被中國人民銀行合肥中心支行罰款431.33萬元。主要違法行爲：“1.未按規定開展持續的客戶身份識別；2.未按規定開展重新的客戶身份識別；3.未按規定開展客戶風險等級劃分工作；4.未按規定對高風險客戶採取強化盡職調查；5.未按規定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理，或可疑交易報告理由不完整；6.爲身份不明的客戶提供服務”。
12月29日，徽商銀行股份有限公司南京分行被中國人民銀行江蘇省分行處以罰款350.1萬元，主要違法違規事實爲：“1.違反賬戶管理規定；2.違反商戶管理規定；3.違反人民幣反假規定；4.違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定；5.未按規定履行客戶身份識別義務；6.未按規定報送大手交易報告或者可疑交易報告；7.與身份不明客戶進行交易”。
此外，9月27日，由於徽商銀行存在以下問題：“一是《經營證券期貨業務許可證》記載事項發生變更未及時申請換領；二是基金銷售部門負責人未參加行業協會組織的水平評價測試，未取得基金從業資格；三是部分分支機構基金銷售業務負責人、基金銷售人員未取得基金從業資格”。安徽證監局對該行採取監管談話的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
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