5月10日、広東証券監規局は、中信証券株式会社、凌朋、浦瑞航に対して警告状の措置を採用することに関する決定を発表しました。
ジートン財経アプリが入手した情報によると、5月10日、広東証券監規局は、中信証券株式会社、凌朋、浦瑞航に対して警告状の措置を採用することに関する決定を発表しました。調査により、中信証券は、グァンドン・クアンウェイ・テクノロジー株式会社（旧グァンドン・グオリッ・テクノロジー株式会社）の初の公開株式発行を監督する機関として、監督執務の過程で以下の違法行為が発生していることが判明しました：①二甲キシレン貿易事業における顧客とサプライヤー間の関連関係のチェックが不十分であること。 ②二甲キシレン貿易業務の真偽のチェックが不十分であること。③二甲キシレンビジネス書類審査において、輸送契約と船舶計量報告に対応する輸送企業の明らかな差異に注意が払われていないこと。 ④二甲キシレンビジネス書類審査において、売却契約とチャーター契約に記載された積み込み港が明らかに異常であること。
中信証券の上記の行為は、「証券発行上場保荐業務管理条例」第28条第6項に違反するものであり、凌朋、浦瑞航は保荐代表者として、上記の違反行為に主な責任がある。
同時に、深セン証券取引所は、グァンドン・クアンウェイ・テクノロジー（300716.SZ）及び関係者に対して公開非難処分を与えることを決定しました。調査により、グァンドン・クアンウェイ・テクノロジー及び関係者は、2019年8月から2020年6月まで、グァンドン国家供給チェーン管理株式会社を通じて、営業収益および費用を虚偽で増加させ、2019年度報告書、2020年度上期報告書に虚偽の記載があることが判明しました。 このうち、2019年度に虚偽の営業収入が約5,570万元、費用が約5,520万元であり、それぞれ当期報告に記載された営業収益および費用の21.4％、23.36％を占めます。
関連違反事実及び事情を鑑み、本所紀律処分委員会の審議を経て、本所は以下の処分を決定しました。1.グァンドン泉為テクノロジー株式会社に公開非難処分を与える。2.グァンドン泉為テクノロジー株式会社元会長邵鑑棠、元総経理黄喜、グァンドン国家供給チェーン管理株式会社元総経理李佩欢に公開非難処分を与える。