証券監督管理委員会は2022年4月2日、国民の意見を募るため、「国内企業による有価証券の海外発行および上場に関する機密保持およびファイル管理の強化に関する規定（意見募集稿）」（以下「規程」という）を発行しました。さまざまな分野の懸念に応えて、記者は証券監督委員会の関連部門の長にインタビューしました。

1.Q:「海外での有価証券の発行及び上場に関する機密保持及びファイル管理の強化に関する規程」(証券監督委員会通知 (2009) 第29号) を現段階で改正する際、主に考慮すべきことは何ですか?

A: 上記の規制は2009年に導入され、当時の状況下で海外出品に関する機密保持とファイル管理を規制する上で重要な役割を果たしました。過去10年間で、関連する規制や制度環境は明らかに変化し、市場と規制慣行は深まり続け、前述の規制はますます新しい状況に適応できなくなっています。

この改訂により、これにより、海外上場に関わる機密保持とファイル管理業務に関するより明確なガイドラインが提供され、関連する市場関係者が法律や規制に従って海外での発行および上場活動を効率的に遂行しやすくなります。企業が機密情報や機密情報を適切に管理し、国家情報セキュリティを維持するための主な責任を果たすための指針となります。また、関連する規制当局や海外の規制当局が、共同検査を含む国境を越えた規制協力活動を安全かつ効率的に実施し、世界の投資家の権利と利益を共同で保護するのにも役立ちます。

2.Q: 規則の公表は、海外上場活動を促進する上でどのようなポジティブな意義がありますか?

A: 中国証券監督管理委員会は、企業が希望に応じて自主的に上場場所を選択することを強く支持しています。「規程」の改正は、海外での発行と上場に関連する国内企業の機密保持とファイル管理をさらに強化し、上場企業の情報セキュリティ責任を明確にし、国の情報セキュリティを保護することを目的としています。ワーキングペーパーの入力から生じる不必要な機密情報や機密情報を減らしますこれにより、国境を越えた規制協力の効率性が高まり、統合された開放性と安全性の概念が反映され、中国国内の企業による証券発行と上場活動の秩序ある発展が促進されます。

3.Q:「規制」は国境を越えた規制協力、特に監査と監督の協力にどのようなプラスの効果をもたらしますか?

回答：証券法第177条の規定によると、「規程」では、海外の規制当局が国境を越えた監督協力メカニズムを通じて中国国内で調査や証拠収集、または検査を実施すること、および証券監督委員会と関連する管轄部門が二国間および多国間の協力メカニズムに従って必要な支援を提供することを明確にしています。

同時に、国境を越えた監査監督協力の国際慣行に従い、「立入検査は主に中国の監督当局によって実施されるべきか、中国の監督当局の検査結果に頼るべきである」という当初の「規則」の記述は削除されました。

これは、中国の規制当局が国境を越えた監査と監督の協力に対して一貫してオープンであることを反映しています。また、関連する国際慣行に沿ったものであり、共同検査を含む国境を越えた監督協力を安全かつ効率的に発展させるための制度的保証も提供します。

4.Q:「規程」では、企業は「規程」の第3条と第4条の実施について、関連する証券会社や証券サービス機関に書面による説明を提出することが義務付けられていますが、それによって企業のコンプライアンスコストは増加しますか？

回答：機密情報や機密情報を法律や規制に従って管理し、情報セキュリティの主な責任を果たすことは、企業のコンプライアンス業務の重要な部分です。実際の状況から判断すると、企業が機密情報や機密情報を含む文書やデータを、関連する証券会社や証券サービス機関に提供することは極めてまれです。

監査業務のために本当に提供する必要がある場合、「規程」には、企業は関連法規制に従って必要な承認または提出手続きを実施しなければならないと記載されており、企業に執行手続きの関連記録を保管し、情報を提供し、仲介業者に書面による指示を提供することを義務付けています。そうすることで、企業に過剰なコンプライアンスコストを負担させないためです。

「規程」の実施は、企業が情報セキュリティを維持し、法的リスクを防止する能力を高め、企業が法律に従って海外での発行および上場活動を行うことを容易にします。