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**秒申报**
8-k 表格
该表格用于向美国证券交易委员会报告具有新闻价值的事件，从而将其公之于众。其中包括管理层变动、公司名称变更、合并或收购、破产申请以及主要新产品推出或销售产品线等项目。当董事会成员因分歧辞职时，必须提交8-K表格。8-K 将在事件发生后的四个工作日内提交。此表格仅供国内发行人使用，外国发行人免税。尽管ADR已在美国证券交易委员会注册，但由于外国发行的潜在安全性，它们也是豁免的。
10-K 表格
大多数国内上市发行人必须向美国证券交易委员会提交10-K表年度报告。该报告全面概述了公司的业务和财务状况，包括由独立会计师审计的财务报表。不要将其与向股东提交的年度报告混为一谈，后者还包含比年度报告经审计的财务信息，而年度报告将详细介绍公司本身及其未来计划。申报截止日期取决于公司的公开上市量。对于上市额在7亿美元或以上的公司，10-K表格的截止日期为该财年结束后的60天；7500万美元但不是7亿美元的截止日期为75天；不到7500万美元的截止日期为90天；不到7500万美元的截止日期为90天。
10-Q 表格
由于两次申报之间有一年的时间很长，而且很多事情很快就会发生，所以我们也有这份表格，它每季度提交一次（Q代表季度）。它包含未经审计的财务报表，对于除上市量低于7500万美元的公司以外的所有公司，都必须在年度前三个财季的每个季度后的40天内提交（第四季度末没有提交任何10季度——这些信息由10-K的申报来处理）。这些较小的公司将在季度末后的45天内提交报告。
年度报告
对于上市公司，一般而言，所有股东都必须收到发行人年度报告的副本。对于那些懒得访问EDGAR的人来说，这是他们可以获得的有关公司财务状况的最详细的信息。与10-K表格不同，这通常是一份经过专业准备的文章，既用于营销目的，也用于提供信息。通常会有一封来自首席执行官/董事会主席的欢迎信，信中通常充斥着微笑的人（员工和客户）和公司设施的精美照片。讨论了产品和计划的新计划，并包括了投票代理。
S-1 表格
美国证券交易委员会S-1表格是美国证券交易委员会要求的美国上市公司新证券的初始注册表。任何符合标准的证券都必须先提交S-1申报，然后才能在国家交易所（例如纽约证券交易所）上市。公司通常会提交美国证券交易委员会S-1表格，以备首次公开募股（IPO）。S-1表格要求公司提供有关资本收益计划用途的信息，详细说明当前的商业模式和竞争，并提供计划证券本身、发行价格方法以及其他上市证券将出现的任何稀释的简短招股说明书。根据1933年《证券法》，美国证券交易委员会S-1表格也被称为注册声明。此外，美国证券交易委员会要求披露公司与其董事和外部法律顾问之间的任何重大商业往来。投资者可以在线查看S-1申报，以便在新产品发行之前对其进行尽职调查。在美国的外国证券发行人不使用美国证券交易委员会S-1表格，而是必须提交美国证券交易委员会F-1表格。
S-3 表格
美国证券交易委员会S-3表格是一份监管文件，为注册证券的发行人提供了简化的报告。当公司希望筹集资金时，会使用S-3申报，通常在首次公开募股已经进行后作为二次发行。为了利用简化的流程，企业必须首先满足一套资格标准。美国证券交易委员会的S-3表格有时是在首次公开募股（IPO）之后提交的，通常与普通股或优先股发行同时提交。企业必须满足各种其他要求才能提交S-3表格。在填写表格之前的12个月内，公司必须满足所有债务和股息要求。1934年的《美国证券交易委员会法》还要求提交这些表格，以确保在公司进行证券注册时披露有关业务的基本事实。这样做可以让美国证券交易委员会向投资者提供有关所发行证券的细节，并努力消除此类证券的欺诈性销售。
表格 4
美国证券交易委员会表格4：实益所有权变更声明是一份文件，每当公司内部人士的持股发生重大变化时，都必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。内部人士包括公司的董事和高级管理人员以及拥有公司已发行股票10％或以上的任何股东。这些表格询问申报人与公司的关系以及此类股权的购买和出售情况。每当公司内部人士的持股发生重大变化时，都必须向美国证券交易委员会提交表格4。如果一方未能在表格4上披露所需的信息，则可能会导致民事或刑事诉讼。它必须在重大交易发生之日结束后的两个工作日内提交。
附表 13D
附表13D也被称为 “实益所有权报告”，当任何所有者收购公司5％或以上的有表决权股份时，必须提交附表13D。报告必须在达到 5% 的门槛后的 10 天内提交。它提供了以下信息：收购方的姓名、地址和其他背景信息，该所有者与公司的关系类型，该人在过去五年中是否被判犯有罪。交易发生原因的解释、证券的类型和类别以及用于购买的资金的来源。
表格 144
当企业内部人士想要处置公司股票时，需要填写144号表格。144表格是关于出售限制性股票的意向的通知，限制性股票通常由内部人士或关联公司在不涉及公开发行的交易中收购。股票之所以受到限制，是因为它必须满足某些条件才能转让。交易或至少其中的一部分，在提交后的90天内完成。如果在任何三个月内出售的金额超过5,000股或50,000美元，则需要144表格。
首次公开募股（IPO）
一家公司首次向公众出售普通股。二级发行一种证券出售，其中公司的一位或多位主要股东出售其全部或大部分股份；承保收益支付给股东而不是公司。通常，当企业的创始人（可能还有一些最初的财务支持者）确定上市比保持私有化可以获得更多收益时，就会发生这样的发行。此次发行并未增加已发行股票的数量。
条例 D（继续进行私募配售。）
1933年《证券法》中关于免除以私募方式出售的注册发行的条款。第506（b）条将出售限制在12个月内最多35名未经认证的投资者，不允许投放广告，而第506（c）条允许投放广告，但要求所有购买者都是合格的投资者。
合格投资者——根据法规D第501条的定义，任何符合最低净资产要求的机构或个人购买符合d法规注册豁免资格的证券。个人合格投资者通常被视为个人或与配偶一起拥有净资产（不包括主要住所的净资产）为100万美元或以上，或者在最近两年中每年的年收入为20万美元或以上（或与配偶共同拥有30万美元），并且有合理的预期在本年度达到相同收入水平的投资者。
美国证券交易委员会规则变更于2020年8月12日生效——持有7系列、65系列或82系列许可证的个人现在根据资格被视为合格的投资者。还有更多，但这些是任何活跃交易者都需要了解的一些基本知识。
链接到 EDGAR。[https://www.sec.gov/edgar.shtml]
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