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新股認購常見問題

1. 美股打新賬戶

1.1 為什麼要開通美股打新賬戶?

美股新股認購服務,由moomoo證券(美國)提供。投資者只需在moomoo證券(美國)開通美股打新賬戶,並通過此賬戶完成認購美股指示,即可參與美股新股認購。

美股打新賬戶,也即是moomoo證券(美國)美股賬戶、Moomoo Financial Inc.美股賬戶。

moomoo證券(美國)、Moomoo Financial Inc.,均指代moomoo證券(美國),是富途集團的全資子公司,是美國持牌券商實體。

1.2 moomoo證券(美國)的資質

moomoo證券(美國)是富途集團的全資子公司,是美國持牌券商實體。moomoo證券(美國)是FINRA/SIPC認證會員,受美國證監會(SEC)監管。您在moomoo證券(美國)的同名賬戶受到相應的條例保護及監管。

1.3 如何開通美股打新賬戶

開通路徑:app > “開戶” 

按照頁面提示,完成資料授權、填寫信息、風險披露等步驟,即可申請開戶,等待開通通知。

 

2. 新股認購

2.1 新股認購是什麼

公司上市又稱為首次公開發行(IPO),是指一家公司設定一個發行價格區間,首次向公眾發行股票進行融資。「打新」 即指投資者參與認購首次公開招股,有機會以最終確定的發行價在上市當天買入股票。

2.2 如何參與新股認購

moomoo證券(美國)的美股新股認購服務,是為普通投資者提供的創新服務。這是moomoo證券(美國)參與美股新股 IPO 分銷,將獲得的新股分配額度提供給客戶認購的服務,旨在降低投資者參與美股打新的門檻。

投資者可通過 app > “賬戶” > “新股申購” > “美股” 中查看近期可參與認購的美股新股。

2.3 新股開放認購的時間和截止認購的時間

每只新股開放認購的時間,取決於上市公司及承銷商安排的路演計劃,具體的時間會有不同。新股的具體開放認購情況,請您留意新股認購信息。

美股認購時間存在不確定性,通常認購時間較短,截止認購的時間通常在新股上市前 1-2 天。如遇認購情況火爆或其他原因,承銷商有可能會提前關閉簿記,moomoo證券(美國)也會根據承銷商指示提前截止認購。

2.4 新股認購的相關費用

認購費用:

類型費用收費方
認購手續費5美元(推廣期免費)moomoo證券(美國)

交易費用:請查看 moomoo證券(美國)收費標準

2.5 最小認購股數

最小認購股數與可認購的新股相關,通常為20股或者50股,具體由moomoo證券(美國)視新股的實際情況而定。

請留意美股新股認購頁面中的相關描述。

2.6 為什麼需要確認認購資格

根據美國相關監管的要求,就某公司的美股IPO,部分符合某些條件的人群將會被列為限製人群 (Restricted Person),進而無法參與該擬上市公司的IPO認購。

故客戶需在參與新股認購前確認是否為限製人群,請按照個人實際情況進行選擇相應的情況。(如有疑問請以FINRA條例英文原文為準)。

2.7 如何撤銷認購

在認購截止前,支持撤銷認購;如需更改認購股數,請先撤銷已有認購後,重新發起認購申請。請留意認購新股頁面的截止時間。

請通過 app > “賬戶” > “新股申購” > “美股” > “申購記錄” 查看已提交的認購記錄,如需撤銷請點擊撤銷認購。

2.8 美股新股分配規則

美股新股 IPO 沒有公開認購環節,實際上由承銷商或具有分銷資格並獲配新股分配額度的券商,自行決定如何分配給參與認購的投資者,並無統一的分配規則。

為了更加友好地對待每一位投資者,moomoo證券(美國)在新股的分配上會采用普惠製+認購股數加權原則:

● 普惠製:儘可能讓所有參與的投資者都能夠獲得分配;

● 認購股數加權原則:綜合加權,向認購數量多的投資者分配更多股數。

2.9 中簽結果公布以及分配時間

美股新股的中簽結果通常在公司正式掛牌上市當日公布。當moomoo證券(美國)獲得新股配額,將第一時間處理分配並公布中簽結果。

您可在moomoo證券(美國)美股賬戶內查看新股中簽情況,或留意moomoo的系統消息。

注意:在公布中簽後,moomoo證券(美國)需與承銷商進行新股配額的最終確認後才能開放交易。確認時間取決於承銷商,可能存在正式掛牌交易後才完成確認並開放交易的情形,敬請留意。

2.10 若中簽金額小於認購金額,資金何時解凍

在中簽結果公布日,會在您的moomoo證券(美國)賬戶中扣除中簽金額。

2.11 新股認購中簽後如何交易

支持使用moomoo證券(美國)賬戶的資金進行美股新股認購以及交易股票。

請通過 app > “賬戶” > “moomoo證券(美國)美股融資融券賬戶”  中查看賬戶資產情況(包括持倉股票和現金);

請注意,賣出持倉股票後,資金交收在moomoo證券(美國)美股賬戶,也即是moomoo證券(美國)美股賬戶,請通過 app > “賬戶” > “moomoo證券(美國)美股融資融券賬戶” 查看賬戶資產情況。

注意:在公布中簽後,moomoo證券(美國)需與承銷商進行新股配額的最終確認後才能開放交易。確認時間取決於承銷商,可能存在正式掛牌交易後才完成確認並開放交易的情形,敬請留意。