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        新股认购常见问题

        1. 美股打新账户

        1.1 为什么要开通美股打新账户?

        美股新股认购服务,由moomoo证券(美国)提供。投资者只需在moomoo证券(美国)开通美股打新账户,并通过此账户完成认购美股指示,即可参与美股新股认购。

        美股打新账户,也即是moomoo证券(美国)美股账户、Moomoo Financial Inc.美股账户。

        moomoo证券(美国)、Moomoo Financial Inc.,均指代moomoo证券(美国),是富途集团的全资子公司,是美国持牌券商实体。

        1.2 moomoo证券(美国)的资质

        moomoo证券(美国)是富途集团的全资子公司,是美国持牌券商实体。moomoo证券(美国)是FINRA/SIPC认证会员,受美国证监会(SEC)监管。您在moomoo证券(美国)的同名账户受到相应的条例保护及监管。

        1.3 如何开通美股打新账户

        开通路径:app > “开户” 

        按照页面提示,完成资料授权、填写信息、风险披露等步骤,即可申请开户,等待开通通知。

         

        2. 新股认购

        2.1 新股认购是什么

        公司上市又称为首次公开发行(IPO),是指一家公司设定一个发行价格区间,首次向公众发行股票进行融资。「打新」 即指投资者参与认购首次公开招股,有机会以最终确定的发行价在上市当天买入股票。

        2.2 如何参与新股认购

        moomoo证券(美国)的美股新股认购服务,是为普通投资者提供的创新服务。这是moomoo证券(美国)参与美股新股 IPO 分销,将获得的新股分配额度提供给客户认购的服务,旨在降低投资者参与美股打新的门槛。

        投资者可通过 app > “账户” > “新股申购” > “美股” 中查看近期可参与认购的美股新股。

        2.3 新股开放认购的时间和截止认购的时间

        每只新股开放认购的时间,取决于上市公司及承销商安排的路演计划,具体的时间会有不同。新股的具体开放认购情况,请您留意新股认购信息。

        美股认购时间存在不确定性,通常认购时间较短,截止认购的时间通常在新股上市前 1-2 天。如遇认购情况火爆或其他原因,承销商有可能会提前关闭簿记,moomoo证券(美国)也会根据承销商指示提前截止认购。

        2.4 新股认购的相关费用

        认购费用:

        类型 费用 收费方
        认购手续费 5美元(推广期免费) moomoo证券(美国)

        交易费用:请查看 moomoo证券(美国)收费标准

        2.5 最小认购股数

        最小认购股数与可认购的新股相关,通常为20股或者50股,具体由moomoo证券(美国)视新股的实际情况而定。

        请留意美股新股认购页面中的相关描述。

        2.6 为什么需要确认认购资格

        根据美国相关监管的要求,就某公司的美股IPO,部分符合某些条件的人群将会被列为限制人群 (Restricted Person),进而无法参与该拟上市公司的IPO认购。

        故客户需在参与新股认购前确认是否为限制人群,请按照个人实际情况进行选择相应的情况。(如有疑问请以FINRA条例英文原文为准)。

        2.7 如何撤销认购

        在认购截止前,支持撤销认购;如需更改认购股数,请先撤销已有认购后,重新发起认购申请。请留意认购新股页面的截止时间。

        请通过 app > “账户” > “新股申购” > “美股” > “申购记录” 查看已提交的认购记录,如需撤销请点击撤销认购。

        2.8 美股新股分配规则

        美股新股 IPO 没有公开认购环节,实际上由承销商或具有分销资格并获配新股分配额度的券商,自行决定如何分配给参与认购的投资者,并无统一的分配规则。

        为了更加友好地对待每一位投资者,moomoo证券(美国)在新股的分配上会采用普惠制+认购股数加权原则:

        ● 普惠制:尽可能让所有参与的投资者都能够获得分配;

        ● 认购股数加权原则:综合加权,向认购数量多的投资者分配更多股数。

        2.9 中签结果公布以及分配时间

        美股新股的中签结果通常在公司正式挂牌上市当日公布。当moomoo证券(美国)获得新股配额,将第一时间处理分配并公布中签结果。

        您可在moomoo证券(美国)美股账户内查看新股中签情况,或留意moomoo的系统消息。

        注意:在公布中签后,moomoo证券(美国)需与承销商进行新股配额的最终确认后才能开放交易。确认时间取决于承销商,可能存在正式挂牌交易后才完成确认并开放交易的情形,敬请留意。

        2.10 若中签金额小于认购金额,资金何时解冻

        在中签结果公布日,会在您的moomoo证券(美国)账户中扣除中签金额。

        2.11 新股认购中签后如何交易

        支持使用moomoo证券(美国)账户的资金进行美股新股认购以及交易股票。

        请通过 app > “账户” > “moomoo证券(美国)美股融资融券账户”  中查看账户资产情况(包括持仓股票和现金);

        请注意,卖出持仓股票后,资金交收在moomoo证券(美国)美股账户,也即是moomoo证券(美国)美股账户,请通过 app > “账户” > “moomoo证券(美国)美股融资融券账户” 查看账户资产情况。

        注意:在公布中签后,moomoo证券(美国)需与承销商进行新股配额的最终确认后才能开放交易。确认时间取决于承销商,可能存在正式挂牌交易后才完成确认并开放交易的情形,敬请留意。