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Polaris Advisors Joins LPL Strategic Wealth Services

ポラリス・アドバイザーズがLPLストラテジック・ウェルス・サービスに参加

GlobeNewswire ·  2021/09/27 09:00

ノースカロライナ州シャーロット、2021年9月27日 (GLOBE NEWSWIRE) — LPL Financial LLC（ナスダック：LPLA）は本日、Polaris AdvisorsがLPLのストラテジック・ウェルス・サービス（SWS）モデルと提携するLPL Financialのブローカー・ディーラー、企業登録投資顧問（RIA）、およびカストディアル・プラットフォームに加わったことを発表しました。アドバイザーは、約6億7,500万ドルの顧問資産、仲介資産、退職金制度*を提供したと報告しました。彼らはマス・ミューチュアルからLPLに参加します。

ペンシルバニア州キャンプヒルに拠点を置く同社は、創設パートナーのCorey Basehore CFPが率いています®、C (K) P、AIF、ChFC、CLU、CEPA™、パートナーのジャスティン・ダンウッディ AIF C (K) P、ファイナンシャルアドバイザーのサラ・リーアChFC。彼らには、2人のジュニアアドバイザーと9人のメンバーオフィスサポートスタッフが加わっています。リスク調整後のリターン、コスト、税効率に重点を置いた規律ある投資戦略に焦点を当てた同社の目的は、個人、家族、企業、非営利団体がより安全な金融未来に向けて取り組むのを支援することです。

「私たちの使命は、サービスを提供する家族のためにより良いサービスを提供するために常に努力することです。私たちは、お客様に最高の体験を提供するために、常に革新と創造性を発揮し、変化を推進しています」とBasehore氏は述べています。

その精神のもと、ポラリスのチームは、会社の次のステップとしてLPLストラテジック・ウェルス・サービスに目を向けました。「初日から、お客様はすべてのアカウント情報を1つの統合システムで確認できるようになり、差別化された体験に気付くでしょう。さらに、LPLの強化されたデジタルプラットフォームにより、オフィスの効率が大幅に向上し、クライアントへのサービスにより多くの時間を割けるようになります」とBasehore氏は述べています。

ビデオ: ポラリスアドバイザーの発表

Polarisのチームは、業務上のサポートをさらに充実させるために、SWS提携モデルを選択しました。SWSチームは、LPLの統合資産管理プラットフォームや業務の成功に必要な革新的なリソースにアクセスできるだけでなく、日常業務や長期的な事業管理のための継続的かつ個別のサポートも受けられます。これには、マーケティング、サービス、管理サポートに加えて、ビジネスストラテジストやCFOなどの専任コンサルタントが含まれます。

「SWSがチームにもたらしてくれるすべてのことに本当に感謝しています。これが私たちのサービスを向上させ、クライアント体験を豊かにする最善の方法だと心から信じています」とダンウッディ氏は言います。「私たちには、これらのカスタマイズされたサービスをすべて自分たちで作り直す余裕がありません。SWSの一員になることで、私たちのチームはクライアント体験と将来の成長に集中できます。」

LPLへの移行により、Polaris Advisorsはチームとして協力して市場でのプレゼンスを拡大できるようになります。彼らは、LPLのM&Aソリューションサービスと追加の事業開発サポートを活用して、チームを有機的にも買収的にも成長させることを計画しています。「私たちは、追加のリソースを必要とする他の志を同じくするアドバイザーや、出口戦略を探しているアドバイザーにとって望ましいパートナーになりたいと思っています」とダンウッディー氏は言います。「ポラリス・アドバイザーズの将来がどうなるか、ワクワクしています。」

仕事以外では、チームは地域社会への関与と社会貢献に深く取り組んでいます。ベースホールは、地元のビッグ・ブラザーズ・ビッグ・シスターズ組織の理事を務め、ユースサッカーや野球のコーチもしています。ダンウッディは地元のアメリカ心臓協会の理事を務めており、リアルメンウェアピンクキャンペーンにも参加しています。彼はベセスダ・ミッションもサポートしています。Leerはオッターバイン合同メソジスト教会、ビッグ・ブラザーズ・ビッグ・シスターズ、ヴィッキーズ・エンジェル・ウォークで活動しています。「私たちは、クライアントと長期的な関係を築くためには、クライアントが生活し、働いている地域社会にもサービスを提供する必要があると考えています」とLeer氏は言います。

LPLの事業開発担当エグゼクティブ・バイス・プレジデントであるスコット・ポズナーは、以下のように述べています。「Polarisチーム全体を温かく歓迎し、クライアントのためにより多くのことをしたいと願う彼らの新しいパートナーとしての役割を果たせることを誇りに思います。私たちは、このチームの卓越性と継続的な革新への取り組みに刺激を受けています。コーリー、ジャスティン、サラは長年にわたって多くの永続的な関係を築いてきました。私たちは、それらの個人的なつながりの価値が彼らの会社全体の強みにどのように貢献しているかを理解しています。LPLでは、アドバイザーが効率的で生産的なビジネスを運営できるように、差別化された能力とサービス経験を提供することに全力を注いでいます。私たちは、ビジネスの発展段階にあるアドバイザーに会い、彼らがパーフェクトなプラクティスを構築できるよう支援します。Polaris Advisorsとの長期的かつ生産的なパートナーシップを楽しみにしています。」

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LPL ファイナンシャルについて
LPL Financial（ナスダック：LPLA）は、会社はアドバイザーのために働くべきであり、その逆ではないという原則に基づいて設立されました。現在、LPLはサービスを提供する市場のリーダー**であり、全国の19,000人を超えるファイナンシャルアドバイザー、800の機関ベースの投資プログラム、450の独立系RIA企業をサポートしています。私たちは、アドバイザー中心のモデルへの取り組みと、アメリカ人はファイナンシャルアドバイザーからの客観的なガイダンスを受けるに値するという信念を堅持しています。LPLでは、独立性とは、アドバイザーが完璧な業務を運営するためのビジネスモデル、サービス、技術リソースを自由に選択できることを意味します。また、彼らはクライアントを一番よく知っているので、クライアントとの関係を自由に管理できます。簡単に言えば、私たちはアドバイザーの面倒を見て、アドバイザーがクライアントの面倒を見ることができるということです。

** RIAの上位カストディアン（Cerulli Associates、2019年米国RIAマーケットプレイスレポート）、米国第1位の独立系ブローカーディーラー（総収益ベース、ファイナンシャルプランニング誌1996-2021）、銀行や信用組合への第三者仲介サービスのプロバイダー第1位（2020-2021 Kehrer Bielan Research & Consultingの年次TPMレポート）、2021年6月現在のフォーチュン500

*以前の事業に基づいており、第三者のカストディアンではなくLPL Financialで保管されていたはずの資産を表しています。報告された資産と顧客番号は、LPL Financialが独自に完全に検証したものではありません。

SECに登録されたブローカーディーラー兼投資顧問であるLPL Financial LLCを通じて提供される証券およびアドバイザリーサービス。FINRA/SIPCメンバー

このコミュニケーションでは、「ファイナンシャルアドバイザー」と「アドバイザー」という用語は、LPL Financial LLCに所属する登録代表者および/または投資顧問の代表者を指します。株主にとって重要と思われる情報は、ウェブサイトの「投資家向け情報」または「プレスリリース」セクションで定期的に開示しています。

ポラリス・アドバイザーズとLPLファイナンシャルは別の会社です。

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