2023年9月
moomoo証券株式会社
⌘ コンプライアンスポリシー宣言
当社は、企業が社会の構成員であり、社会に対する責任を負っていることを十分に認識し、健全な企業活動を通じて、社会のニーズに応えてまいります。
当社は、企業価値やエンゲージメントの向上及びグローバル経済への適合に応える健全な経営基盤を強化すべく、組織・人材のあり方に対する柔軟性を確保し、会社運営における適切な内部統制を構築いたします。
コンプライアンスを実現する目的は、先に触れた社会的信用を堅持し、経営基盤の強化につなげるところにあります。よって、当社は、コーポレート・ガバナンスという統治の枠組みの中で、社会的信用を維持するコンプライアンスを踏まえた内部統制の仕組みを整え、強固な経営基盤の確保、及び良質な商品やサービスを提供し続けるために必要な適正利益の確保を目指すコンプライアンスポリシーをここに宣言いたします。
本宣言に伴う金融商品取引業者としての当社の企業倫理は以下とおりです。
⌘ 企業倫理コードの制定
当社は、重要な社会インフラである資本市場の健全な発展を担うべく、高い倫理観を要求される市場仲介者たる金融商品取引業者として社会的・公共的使命を適切かつ十全に発揮・遂行するため、当社の役職員が遵守すべき基本的心構えとして以下のとおり企業倫理コードを制定いたします。
１．法令・諸規則・社会規範の遵守
- 当社役職員は、法令・社内規範を含む諸規則（以下、単に「諸規則」といいます。）の趣旨を十分理解したうえで、良識ある市民として、社会規範、法令、諸規則を遵守します。
２．高い倫理観に基づく発想と行動
- 社会的・公共的使命を担う市場仲介者として要求される倫理観及び社会通念を保持し、法令・諸規則に定めがない場合であっても、一般的な社会通念や高い倫理観に照らした適切な行動をとります。
- 国籍や人種、性別、年齢、信条、宗教、社会的身分、身体障害の有無等を理由とした差別的発言や種々のハラスメントを排除し、防止します。
３．お客様のニーズの把握と誠実・公正な業務遂行
- 投資に関するお客様の知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、これらに照らしたうえで、お客様にとっての最善を意識した商品・サービスを提供いたします。
- お客様からの信頼を常に意識し、誠実かつ公正に業務を遂行します。権限や立場、比較優位な情報の利用等により特定のお客様を有利に扱うことはしません。
４．適切な投資環境・情報の提供
- お客様とって最善と思われる投資環境を提供すべく、良質な情報の提供を心掛け、お客様の自己判断に基づく取引を実現し、自己責任原則の確立に努めます。
- 投資に係る情報等をお客様に提供する場合には、事実と見解を明確に区別し、誤解が生じない情報の提供に努めます。
５．情報の適切な管理
- お客様の個人情報はもとより、業務上知り得た情報を適切に管理し、紛失、盗難、不正使用を防ぎます。
- 第三者の機密情報の不正使用、不正入手を行いません。
６．個人的利益相反の排除
- 業務に関連して生ずる利益相反を適切に管理し、排除します。
- 地位や権限、業務を通じて知り得た情報等を用いて不正な利益を得るような行動はとりません。
７．資本市場の健全な発展の推進
- 資本市場の公正性・健全性維持と健全な発展を推進するために果たすべき社会的使命を自覚して行動します。
- 適正な情報開示を怠ったり、公正な価格形成を歪めるような行為に関与する等、資本市場の公正性・健全性を損なう、又は健全な発展を阻害することとなる行動はとりません。
８．反社会的勢力との関係遮断
- 良き企業市民として、社会秩序の安定と維持に貢献します。
- 市民社会の秩序や安全に対し脅威を与えるような反社会的な勢力との拘わりを一切遮断します。
以 上
