証券委員会、業種中間者の行動について改訂ガイドラインを発行

マレーシア証券委員会（Securities Commission Malaysia, SC）は業種の中間者（Capital Market Intermediaries, CMI）の専門性と誠実さの水準を向上させることを目的とした改訂版『業種中間者行動規範ガイドライン』を発表した。

改訂されたガイドラインは、ほかにも、CMIの役員及び高級管理職がクライアントを優先する企業文化を植え付けることの役割を強調している。

「ガイドラインは、CMI が率直かつ公正に行動し、クライアントを誤解させたり騙したりすることを避けることについて証券委員会の期待を明確にしています。

「誘惑されやすいクライアントへの取り扱い、個別アドバイスやオンラインプラットフォームを通じた資本市場関連のサービスの提供など、重要な箇所を取り上げた新しい章も導入されました」とSCは声明で発表した。

SC の Awang Adek Hussin 議長は、「改訂版ガイドラインは、失敗販売のリスクを最小限に抑え、評判を損なうことを避け、苦情を減らし、顧客の定着を改善することを通じて、資本市場業界における信頼性、誠実性、クライアントセントリックな文化の育成に向けた証券委員会の取り組みを示すものです」「私たちは、これらの強化が業界の水準を向上させ、資本市場への投資家信頼を強化することになると確信しています」と述べた。

「改訂されたガイドラインが 2024 年 10 月 1 日に発効するために、CMI が新しい要件に慣れ、対応するための十分な時間を確保できるようにする」（Bernama）

改訂ガイドラインは、2024年10月1日に施行され、CMIsが改訂ガイドラインの新しい要件に熟知し、準備するための十分な時間を確保するためのものです。― Bernama