2024年5月21日，天津證監局公開披露了對財達證券的行政處罰。
行政處罰決定書顯示，“經查，你營業部存在在新營業場所開業前，未按規定向我局申請換髮《經營證券期貨業務許可證》的問題，反映出你營業部合規管理不到位”，天津證監局決定對財達證券天津江都路證券營業部採取責令改正的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
財達證券：曾因私募資產管理業務運作不規範等被監管處罰
根據監管部門通報統計，2023年以來，財達證券券多次被監管部門處罰。
2023年9月4日，財達證券被河北證監局採取出具警示函的行政監管措施。
行政處罰決定書顯示，“經查，你公司存在以下問題：私募資產管理業務運作不規範；合規管理部門對資管業務條線存在的風險合規性檢查不充分，合規管理未貫穿資管業務的決策、執行等環節，合規管理有效性明顯不足；合規管理職責落實不到位，未嚴格規範經紀業務從業人員的執業行爲，未防範其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行爲，對經紀業務異常交易預警和交易站點管控不力，未將從業人員實際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規監測系統”。
同日，財達證券石家莊分公司被河北證監局採取出具警示函的行政監管措施。
行政處罰決定書顯示，“2023年6-7月我局對你分公司開展了現場檢查，經查，你分公司存在以下問題：員工行爲監控不到位；內部合規管控不力；未妥善保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料”。