廣東證監局近日對兩家知名證券公司——中信證券和東莞證券採取了行政監管措施。這兩家公司因涉及泉爲科技財務造假事件而受到監管警示。泉爲科技在2019年至2020年上半年期間，通過虛增貿易業務收入和成本的方式，累計虛增了高達9億元人民幣的收入。
文件指出，東莞證券作爲泉爲科技上市的保薦機構，未對上市公司的大額資金往來交易進行審慎覈查，同時未按規定完整填報2019年度現場檢查報告。而中信證券作爲泉爲科技的持續督導機構，在對泉爲科技的二甲苯貿易業務進行覈查時，存在覈查不充分、未關注到明顯異常等多項違規行爲。
廣東證監局根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的相關規定，對兩家證券公司及其相關責任人採取了出具警示函的行政監管措施。東莞證券的姚根發和楊娜，以及中信證券的凌鵬和浦瑞航作爲保薦代表人，對上述違規行爲負有主要責任。
泉爲科技的財務造假行爲涉及其原控股子公司國立供應鏈，該子公司在2019年8月至2020年6月期間，通過虛假的二甲苯貿易業務，虛增了營業收入和營業成本。監管查明，國立供應鏈在經營範圍不包括危險化學品的情況下，與多家供應商和客戶簽訂了虛假的採購和銷售合同，且在採購和銷售環節均無貨物實際交付，存在資金循環情況。
泉爲科技因上述財務造假行爲，被中國證監會處以“責令改正，給予警告，並處以200萬元的罰款”。同時，時任實控人兼董事長邵鑑棠及李佩歡、黃喜、鍾宏標等高管也因涉及財務造假，均領到了警告，並處以50萬至80萬元不等的罰款。
此事件不僅對涉事的證券公司和泉爲科技造成了嚴重的負面影響，也對整個證券市場的監管環境提出了更高的要求。監管機構的及時介入和嚴格處罰，體現了對證券市場秩序的維護和對投資者利益的保護。同時，也提醒了所有上市公司和證券機構，必須嚴格遵守相關法律法規，加強內部管理和風險控制，確保信息披露的真實性、準確性和完整性。