广发证券股份有限公司
关于海南海药股份有限公司
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）重大事项
临时受托管理事务报告（十）
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为海南海药股份有限公司
（以下简称“海南海药”或“发行人”）2017 年面向合格投资者公开发行公司债券
（第一期）（债券简称：17 海药 01，债券代码：112533）（以下简称“本期债券”）
的受托管理人，持续密切关注对本期债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公
司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定
及本期债券《债券受托管理协议》的约定，现对本期债券重大事项报告如下：
2018 年 9 月 28 日，发行人全资子公司海南海药投资有限公司（以下简称“海
药投资”）及刘悉承、王伟、张晖、李昕昕收到中国证券监督管理委员会黑龙江
监管局《行政处罚事先告知书》（处罚字[2018]4 号）。海药投资超比例持股一案，
已由黑龙江证监局调查完毕。黑龙江证监局决定对海药投资超比例持股未报告及
在限制期内买卖证券的行为给予警告，对海药投资处以 160 万元罚款，对海药投
资直接负责的主管人员刘悉承处以 30 万元罚款，对海药投资其他直接责任人员
张晖处以 25 万元罚款，对海药投资其他直接责任人员王伟处以 20 万元的罚款，
对海药投资其他直接责任人员李昕昕处以 10 万元的罚款。
海南海药于 2018 年 9 月 29 日披露了《海南海药股份有限公司关于子公司收
到<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：2018-142）。
广发证券作为本期公司债券的受托管理人，后续将密切关注发行人对本期债
券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照
《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《债
券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，提醒投资者注意相关
风险。
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