這是新 8K 的一部分
$MAIA Biotechnology(MAIA.US$ 私募
2024 年 3 月 11 日,美亞生物科技股份有限公司(「本公司」)與部分認可投資者(「投資者」)簽訂證券購買協議(「購買協議」),以私募配售(「私募配」)發行及出售 (i) 2,043,587 股(「投資者股」)的公司普通股,面值每股 0.0001 美元(「普通股」)、及 (ii) 認股權證(「投資者認股權證」)購買最多 2,043,587 股本公司普通股股份,以每股價為 1.17 元,總購買價為約 2.4 萬美元。
在私募配售中出售的股份及認股權證(以及基於認股權證的普通股份)是根據修訂後的《1933 年證券法》第 144 條所定義的限制證券發行,並不包含任何註冊權利。
普通認股權證可以以每股價為 1.30 美元行使,價格代表購買協議簽訂日期之股票的帳本或市值的大值(受投資者認股權證規定的慣常調整,不包括任何價格保障條文),可於發行後六個月開始行使,有效期自首次行使日起五年。
此外,為了承認本公司董事會成員(「董事會」)的過去及未來持續提供服務,並進一步將董事與公司股東的利益保持一致,董事會決定為本公司及其股東的最佳利益,允許董事會成員參與私人配售,並執行購買協議簽訂 (i) 452,731 股普通股(「董事股」以及投資者股份,「股份」)及 (ii) 普通股購買認股權證,以每股價為 1.17 美元購買最多 452,731 股本公司普通股(「董事認股權證」及投資者認股權證,「認股權證」),以每股價為 1.17 美元,總購買價格約為 529,695 元。董事認股權證可以以每股 1.30 美元的價格行使,價格較高的價格購買協議簽訂日期之股票的帳本或市值 (視乎董事認股權證規定的慣常調整而定),均可行使由發行後六個月開始,有效期由首次行使日起五年。董事股份及董事認股權證(以及行使其後可發行的任何普通股股份)將分別根據本公司的 2021 年股票激勵計劃(「計劃」)發行,以無限制股票獎勵(如本計劃所定義)及授予期權(如本計劃所定義的條款)。
在扣除本公司應付的發售開支之前,該項發行所得的總收益預計約為 2.92 億美元。本公司打算利用發行所得款項淨額資助研發活動資助,例如資助 THIO-101 在 NSCLC 試驗中的核心加速批准 C 部第三分之一。私募投資預計將於 2024 年 3 月 14 日結束,以符合慣常收市條件。
上述購買協議、投資者認股權證及董事認股權證之條款及細則的說明並不聲稱為完整,並符合購買協議的形式、投資者認股權證的形式及董事認股權證的形式全文,並分別載於本表格 8-K 的現行報告,並以參考本文載入本文。
項目 3.02 非登記股份證券銷售。
2024 年 3 月 11 日,美亞生物科技股份有限公司(「本公司」)與部分認可投資者(「投資者」)簽訂證券購買協議(「購買協議」),以私募配售(「私募配」)發行及出售 (i) 2,043,587 股(「投資者股」)的公司普通股,面值每股 0.0001 美元(「普通股」)、及 (ii) 認股權證(「投資者認股權證」)購買最多 2,043,587 股本公司普通股股份,以每股價為 1.17 元,總購買價為約 2.4 萬美元。
在私募配售中出售的股份及認股權證(以及基於認股權證的普通股份)是根據修訂後的《1933 年證券法》第 144 條所定義的限制證券發行,並不包含任何註冊權利。
普通認股權證可以以每股價為 1.30 美元行使,價格代表購買協議簽訂日期之股票的帳本或市值的大值(受投資者認股權證規定的慣常調整,不包括任何價格保障條文),可於發行後六個月開始行使,有效期自首次行使日起五年。
此外,為了承認本公司董事會成員(「董事會」)的過去及未來持續提供服務,並進一步將董事與公司股東的利益保持一致,董事會決定為本公司及其股東的最佳利益,允許董事會成員參與私人配售,並執行購買協議簽訂 (i) 452,731 股普通股(「董事股」以及投資者股份,「股份」)及 (ii) 普通股購買認股權證,以每股價為 1.17 美元購買最多 452,731 股本公司普通股(「董事認股權證」及投資者認股權證,「認股權證」),以每股價為 1.17 美元,總購買價格約為 529,695 元。董事認股權證可以以每股 1.30 美元的價格行使,價格較高的價格購買協議簽訂日期之股票的帳本或市值 (視乎董事認股權證規定的慣常調整而定),均可行使由發行後六個月開始,有效期由首次行使日起五年。董事股份及董事認股權證(以及行使其後可發行的任何普通股股份)將分別根據本公司的 2021 年股票激勵計劃(「計劃」)發行,以無限制股票獎勵(如本計劃所定義)及授予期權(如本計劃所定義的條款)。
在扣除本公司應付的發售開支之前,該項發行所得的總收益預計約為 2.92 億美元。本公司打算利用發行所得款項淨額資助研發活動資助,例如資助 THIO-101 在 NSCLC 試驗中的核心加速批准 C 部第三分之一。私募投資預計將於 2024 年 3 月 14 日結束,以符合慣常收市條件。
上述購買協議、投資者認股權證及董事認股權證之條款及細則的說明並不聲稱為完整,並符合購買協議的形式、投資者認股權證的形式及董事認股權證的形式全文,並分別載於本表格 8-K 的現行報告,並以參考本文載入本文。
項目 3.02 非登記股份證券銷售。
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courteous Iguana_682 : 這是一件好事對吧
Jaguar8 : 閱讀吧 1.17 美元?因此,這個放置加上他們的試用更新是他們導致 LONG 停止的原因。我看不到長時間停止的必要性
Trytosaveabit樓主 courteous Iguana_682: 很好,股票不稀釋!
Trytosaveabit樓主 Jaguar8: 是啊!我根本不明白這個停止了嗎?試用更新是從 3/6 開始!我當天發布了相同的信息。所以是的停止沒有意義嗎?反正對我來說!嘿河
Jaguar8 Trytosaveabit樓主: 你是對的,我發布的新聞,我從 Stocktitan 複製的是 3 月 6 日哈哈
Trytosaveabit樓主 Jaguar8: 當我看到你的帖子時!我就像嗯?確實看起來我在某處看到了嗎然後我閱讀並再次閱讀以確保沒有添加到其中的東西?嘿河
Jaguar8 Trytosaveabit樓主: 當你說這是 3 月 6 日新聞並檢查斯托克泰坦的時候我意識到了哦,我是個假新聞販賣家
Trytosaveabit樓主 Jaguar8: 不!因為我這個死的停下來感到困惑所以你正在尋找一個很好的理由!或者,這只是那麼好消息,它需要重複!嘿嘿!有正面的旋轉!
Jaguar8 Trytosaveabit樓主: 是的,我只是很興奮地找到原因導致那段長時間停下來哈哈
courteous Iguana_682 : 你們認為這是一個好的波動股還是什麼
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