5月14日，*ST中利（002309.SZ）（以下简称“中利集团”）公布了中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。此前的2022年11月8日，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及控股股东王柏兴立案。

《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，中利集团通过参与专网通信业务虚增营业收入、利润总额。中利集团董事长、实际控制人王柏兴与隋田力等人商议确定共同出资，以江苏中利电子信息科技有限公司（以下简称“中利电子”）为载体筹备开展专网通信业务。2016年至2019年期间，中利电子作为中利集团控股子公司，纳入中利集团合并报表范围，中利电子主要开展生产型专网通信业务。为进一步做大业务规模，2016年起中利集团本部开展了包括生产型和贸易型在内的专网通信业务。中利集团及其子公司中利电子开展的专网通信业务存在以下现象：一是原材料长期普遍存在主材到货不及时、不良品率畸高、主材进价价格过高、各批到货无法匹配等问题。二是生产加工过程简单无实质，旧货新产，产品技术含量低。三是会计处理与生产完全脱节，通过伪造单据进行会计确认，账实严重不符。四是业务模式为以销定产、定采，由中利集团先向供应商支付100%采购款，客户支付5%或10%预付款，完成交货后客户再支付剩余货款。

经查，中利集团及其子公司中利电子开展的专网通信业务，或上下游公司由隋田力直接或间接控制，或上下游公司的专网通信业务由隋田力直接控制。专网通信业务合同制定、签订、履行等全过程均由隋田力主导，且中利集团主要与隋田力沟通协调。中利集团、中利电子从事的生产型专网通信业务，既不能自主选择供应商和客户，也不能控制采购进度和销售流向，组装加工过程无核心技术，销售回款没有控制能力。中利集团从事的贸易型专网通信业务无贸易实质，无法控制商品的到货与发货，基本不参与货物流转。中利集团及中利电子专网通信业务的合同流、实物流形成闭环，业务资金流形成闭环。中利集团、中利电子是隋田力专网通信虚假自循环业务中的一环，承担的是有账期的垫资方角色。在2019年初，中利电子专网通信业务应收账款回款困难时，王柏兴主动与隋田力商定，由隋田力先支付部分尾款让中利电子偿还到期融资贷款，再通过签订新的采购合同向银行续贷，以维持业务运转和资金循环。

在虚假业务影响下，中利集团2016年至2020年年度报告存在虚假记载，告知书认定的责任人有5位。其中，时任中利集团董事长王柏兴，对中利集团及其控股子公司中利电子的生产经营拥有实际决策权，决策引入专网通信业务，对中利集团负有主要管理责任。王柏兴在中利集团2016年至2020年年度报告上签字，保证相关年度报告内容真实、准确、完整；王伟峰2015年1月至2017年12月任中利电子总经理，自2019年1月起任中利集团总经理，2019年8月起任中利集团董事、副董事长，期间全面负责中利集团工作，组织、参与中利集团及其子公司中利电子开展的专网通信业务，对于专网通信业务开展过程中的异常情况未充分关注。王伟峰在中利集团2019年至2020年年度报告上签字，保证相关年度报告内容真实、准确、完整；陈波瀚2014年至2019年1月任中利集团总经理，期间分管专网通信业务，2018年2月起任中利集团董事，未充分关注开展专网通信业务过程中的异常情况。陈波瀚在中利集团2016年至2020年年度报告上签字，保证相关年度报告内容真实、准确、完整；吴宏图自2018年1月起任中利集团财务总监，主要负责合并财务报表的编制等工作，未充分关注中利集团及中利电子的专网通信业务会计处理不当、账实严重不符的情况。吴宏图在中利集团2017年至2020年年度报告上签字，保证相关年度报告内容真实、准确、完整；孙建宇在2018年1月至2018年12月期间任中利电子总经理，自2019年7月起任中利集团副总经理，分管中利集团专网通信业务，未充分关注开展专网通信业务过程中的异常情况。孙建宇在中利集团2019年至2020年年度报告上签字，保证相关年度报告内容真实、准确、完整。

此外，中利集团还存在未按规定披露非经营性资金占用、未按规定披露对外担保等情况。钱宏燚作为中利集团资金管理中心负责人，主管上市公司资金统一调拨业务以及，整体融资和资金调拨业务，其按照王柏兴决策、指示，具体负责实施资金占用事项，具体实施违规担保事项，是其他直接责任人员。

对于这些违法行为，证监会拟决定，对中利集团责令改正，给予警告、并处以800万元罚款；对王柏兴给予警告，并处以1,500万元罚款，其中作为信息披露违法事项的直接负责的主管人员处以900万元罚款，作为组织、指使从事非经营性资金占用、违规担保的实际控制人处以600万元罚款；对王伟峰、钱宏燚给予警告，并分别处以300万元罚款；对陈波瀚、孙建宇、吴宏图给予警告，并分别处以50万元罚款。其中，王柏兴的违法情节特别严重，证监会拟决定对其采取终身证券市场禁入措施；钱宏燚的违法情节严重，证监会拟决定对其采取3年市场禁入措施。

中利集团表示，截至本公告披露日，公司生产经营管理及业务活动整体正常，公司已经处于预重整阶段，将继续积极配合重整工作推进，以期借助司法程序引入重整投资人，若重整顺利实施，将使公司重回良性发展的状态。

维权索赔征集已经正式开始：

根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。

平台维权律师认为*ST中利（002309.SZ）的维权征集区间为：

用户在2017年4月25日至2021年7月28日收盘前买入股票，并在2021年7月28日收盘时仍持有或者在2019年4月23日至2022年4月26日收盘前买入股票，并在2022年4月26日收盘时仍持有，符合其中一个区间即可报名维权索赔。

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所需材料：您在报名阶段只需登记基本信息。待报名通过审核后将有短信引导您与律师对接，届时请根据律师的指导准备材料，并邮寄到律师事务所地址。

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