The Securities and Exchange Commission (SEC) is preparing for a potential enforcement action against $Robinhood (HOOD.US)$, as revealed by the trading firm in a recent filing.
Robinhood reported on Monday that the SEC had issued a warning over the weekend for its crypto business, indicating that the company could face charges once the investigation concludes.
Dan Gallagher, Robinhood's chief legal, compliance, and corporate affairs officer, expressed disappointment with the SEC's decision to issue a Wells Notice regarding the firm's U.S. crypto business, CNBC reports.
In a blog post, he emphasized their long-standing cooperation with the SEC for regulatory clarity. He stated, "We believe firmly that the assets on our platform aren't securities and are prepared to show the SEC the weakness of any case against Robinhood Crypto."
In February, the SEC had already subpoenaed Robinhood concerning its cryptocurrency listings, platform operations, and custody.
In Monday's filing, the SEC suggested that Robinhood may have violated securities law and outlined potential remedies, such as civil injunctions, administrative proceedings, and penalties.
Previously, analysts projected an upside to Robinhood stock, citing strong transaction revenue growth.
Robinhood Markets stock gained over 102% in the last 12 months.
証券取引委員会（SEC）は、最近の提出書類で明らかにされたように、Robinhood Markets, Inc（NASDAQ：HOOD）に対する潜在的な執行措置に備えています。
ロビンフッドは、SECが週末に暗号ビジネスに対する警告を発行したことを報告し、調査が終了した後、同社が訴訟を起こす可能性があることを示しました。
ダン·ギャラガー、Robinhoodの最高法務責任者でコンプライアンスおよび企業問題責任者は、CNBCが報告したように、SECが同社の米国暗号ビジネスに関するウェルズ通知を発行したことに失望しています。
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ブログ投稿で、彼は規制上の明確さのためにSECと長年協力してきたことを強調しました。彼は、「当社のプラットフォーム上の資産は有価証券ではないと信じており、Robinhood Cryptoに対するいかなる訴訟理論の弱点をSECに示す準備ができています。」と述べています。
2月には、SECがRobinhoodに対して、暗号通貨のリスト、プラットフォームの運営、および保管に関する問い合わせを行っていました。
月曜日の提出書類では、SECはRobinhoodが証券法に違反した可能性があると示し、民事差止命令、行政手続き、および罰則などの潜在的な救済策を概説しました。
以前は、強い取引収益成長を引用して、アナリストたちはRobinhoodの株価上昇の好材料になると予測していました。
最近12か月でRobinhood Marketsの株価は102％上昇しました。投資家は、ARK Next Generation Internet ETF（NYSE：ARKW）およびARK Fintech Innovation ETF（NYSE：ARKF）を介してこの株式に露出することができます。
HOOD株は月曜日の最終確認時に0.22％高の17.99ドルで取引されていました。
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ロビンフッドの暗号イラスト。提供写真。
