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广东证监局对中泰证券采取责令改正监管措施

廣東證監局對中泰證券採取責令改正監管措施

格隆匯 ·  04/30 04:50
格隆匯4月30日|廣東證監局對中泰證券股份有限公司採取責令改正監管措施,經查,中泰證券作爲格力地產股份有限公司債券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承銷商和受託管理人,對存貨不存在跌價情況的分析覈查不嚴謹,未製作諮詢審計機構工作底稿,未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告,對發行人立案調查事項披露臨時受託管理事務報告不及時。
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