这是新 8K 的一部分
$MAIA Biotechnology(MAIA.US$ 私募配售
2024年3月11日，MAIA Biotechnology, Inc.（“公司”）与某些合格投资者（“投资者”）签订了证券购买协议（“购买协议”），以私募方式（“私募配售”）发行和出售（i）2,043,587股公司普通股（“投资者股份”），面值每股0.0001美元（“普通股”），以及 (ii) 认股权证（“投资者认股权证”），以每股价格1.17美元购买最多2,043,587股公司普通股，总收购价为大约240万美元。
根据经修订的1933年《证券法》第144条的定义，私募中出售的股票和认股权证（以及认股权证所依据的普通股）作为限制性证券发行，不包含任何注册权。
普通认股权证可按每股1.30美元的价格行使，该价格代表购买协议执行之日股票账面价值或市值中的较大值（须遵守投资者认股权证中规定的习惯调整，其中不包括任何与价格保护有关的条款），自发行后六个月开始行使，自首次行使之日起五年。
此外，为了表彰公司董事会（“董事会”）成员过去和未来继续提供的服务，并进一步使董事的利益与公司股东的利益保持一致，董事会认为允许董事会成员参与私募配售是可取的，也符合公司及其股东的最大利益，公司董事签署了购买协议，认购 (i) 452,731股股票普通股（“董事股”，以及投资者股份）、“股票”）和（ii）普通股购买权证，用于以每股1.17美元的价格购买最多452,731股公司普通股（“董事认股权证”，以及投资者认股权证，“认股权证”），总收购价约为529,695美元。董事认股权证可按每股1.30美元的价格行使，该价格代表账面中较大者或账面中较大者股票在购买协议签订之日的市场价值（视董事认股权证中规定的惯例调整而定）是可以行使的自发行之日起六个月开始，期限自首次行使之日起五年。董事股和董事认股权证（以及行使后可发行的任何普通股）将根据公司的2021年股权激励计划（“计划”）分别作为非限制性股票奖励（定义见本计划）和期权奖励（按计划中的定义）发行。
在扣除公司应付的发行费用之前，此次发行的总收益预计约为292万美元。该公司打算将此次发行的净收益用于资助研发活动，例如为NSCLC THIO-101 试验的关键加速批准C部分的前三分之一提供资金。私募预计将于2024年3月14日结束，但须满足惯例成交条件。
上述对收购协议、投资者认股权证和董事认股权证条款和条件的描述并不完整，完全受购买协议形式、投资者认股权证形式和董事认股权证形式的全文的限制，这些内容分别作为附录10.1、4.1和4.2附于本表8-K的当前报告中，并由此处参考。
第3.02项未经注册的股权证券销售。
2024年3月11日，MAIA Biotechnology, Inc.（“公司”）与某些合格投资者（“投资者”）签订了证券购买协议（“购买协议”），以私募方式（“私募配售”）发行和出售（i）2,043,587股公司普通股（“投资者股份”），面值每股0.0001美元（“普通股”），以及 (ii) 认股权证（“投资者认股权证”），以每股价格1.17美元购买最多2,043,587股公司普通股，总收购价为大约240万美元。
根据经修订的1933年《证券法》第144条的定义，私募中出售的股票和认股权证（以及认股权证所依据的普通股）作为限制性证券发行，不包含任何注册权。
普通认股权证可按每股1.30美元的价格行使，该价格代表购买协议执行之日股票账面价值或市值中的较大值（须遵守投资者认股权证中规定的习惯调整，其中不包括任何与价格保护有关的条款），自发行后六个月开始行使，自首次行使之日起五年。
此外，为了表彰公司董事会（“董事会”）成员过去和未来继续提供的服务，并进一步使董事的利益与公司股东的利益保持一致，董事会认为允许董事会成员参与私募配售是可取的，也符合公司及其股东的最大利益，公司董事签署了购买协议，认购 (i) 452,731股股票普通股（“董事股”，以及投资者股份）、“股票”）和（ii）普通股购买权证，用于以每股1.17美元的价格购买最多452,731股公司普通股（“董事认股权证”，以及投资者认股权证，“认股权证”），总收购价约为529,695美元。董事认股权证可按每股1.30美元的价格行使，该价格代表账面中较大者或账面中较大者股票在购买协议签订之日的市场价值（视董事认股权证中规定的惯例调整而定）是可以行使的自发行之日起六个月开始，期限自首次行使之日起五年。董事股和董事认股权证（以及行使后可发行的任何普通股）将根据公司的2021年股权激励计划（“计划”）分别作为非限制性股票奖励（定义见本计划）和期权奖励（按计划中的定义）发行。
在扣除公司应付的发行费用之前，此次发行的总收益预计约为292万美元。该公司打算将此次发行的净收益用于资助研发活动，例如为NSCLC THIO-101 试验的关键加速批准C部分的前三分之一提供资金。私募预计将于2024年3月14日结束，但须满足惯例成交条件。
上述对收购协议、投资者认股权证和董事认股权证条款和条件的描述并不完整，完全受购买协议形式、投资者认股权证形式和董事认股权证形式的全文的限制，这些内容分别作为附录10.1、4.1和4.2附于本表8-K的当前报告中，并由此处参考。
第3.02项未经注册的股权证券销售。
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courteous Iguana_682 : 这是一件好事对吧
Jaguar8 : 读一读。1.17 美元？因此，这次安置加上他们的试用更新是他们长期暂停的原因。我认为没有必要长时间停车
Trytosaveabit楼主 courteous Iguana_682: 很高兴股票没有稀释！
Trytosaveabit楼主 Jaguar8: 是啊！我根本不明白为什么要停下来？试用版更新从 3 月 6 日开始！那天我发布了同样的信息。所以是的停下来毫无意义吗？无论如何对我来说！呵呵呵
Jaguar8 Trytosaveabit楼主: 你说得对我从 Stocktitan 那里复制的消息是 3 月 6 日发布的哈哈哈
Trytosaveabit楼主 Jaguar8: 当我看到你的帖子时！我当时想，嗯？看起来好像我在某个地方看到的？然后我再读一遍以确保里面没有添加任何东西？呵呵呵
Jaguar8 Trytosaveabit楼主: 当你说这是3月6日的新闻并查看了 Stocktitan 时我意识到了。天啊我是个假新闻小贩
Trytosaveabit楼主 Jaguar8: 不！对我那该死的停顿感到困惑所以你在找一个很好的理由！或者这只是个好消息，值得重复！呵呵呵！有积极的转机！
Jaguar8 Trytosaveabit楼主: 是的我很高兴能找到导致长时间停顿的原因哈哈
courteous Iguana_682 : 你们都认为这是一只不错的波段股票还是什么
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